南边昌元可转债债券型证券投资基金托管协议

基金管理人:南边 基金管理股份有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司  
 
目录

第一部分 基金托管协议当事人 2
第二部分 托管协议的依据、用意、原则宽和 释 3
第三部分 基金托管人对基金管理人的事务 监督和核查 4
第四部分 基金管理人对基金托管人的事务 核查 7
第五部分 基金产业 的保管 8
第六部分 指令的发送、确认及执行 10
第七部分 交易及清算交收组织 12
第八部分 基金资产净值核算 和管帐 核算 15
第九部分 基金收益分配 18
第十部分 基金信息披露 19
第十一部分 基金费用 21
第十二部分 基金份额持有人名册的保管 23
第十三部分 基金有关文件档案的保存 24
第十四部分 基金托管人和基金管理人的替换 25
第十五部分 禁止行为 26
第十六部分 托管协议的变更、终止与基金产业 的清算 27
第十七部分 违约职责 和职责 划分 28
第十八部分 适用法令 与争议解决方式 30
第十九部分 托管协议的效力 31
第二十部分 托管协议的签定 32



 

鉴于南边 基金管理股份有限公司是一家依照中国法令 合法建立 并有用 存续的股份有限公司,依照 相关法令 法规的规则 具备担任基金管理人的资历 和能力;
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法令 合法建立 并有用 存续的银行,依照 相关法令 法规的规则 具备担任基金托管人的资历 和能力;
鉴于南边 基金管理股份有限公司拟担任南边 昌元可转债债券型证券投资基金的基金管理人,中国银行股份有限公司拟担任南边 昌元可转债债券型证券投资基金的基金托管人;
为明确南边 昌元可转债债券型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特拟定 本协议。


 

第一部分 基金托管协议当事人

(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:南边 基金管理股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人: 张海波
建立 时间:1998年3月6日
同意 设立机关:中国证券监督管理委员会
同意 设立文号:中国证监会证监基金字[1998]4号
组织形式:股份有限公司(非上市、国有控股)
注册资本:人民币3亿元
运营 规模 :基金征集 ;基金出售 ;资产管理以及中国证监会答应 的其他事务
存续期间:继续 运营

(二)基金托管人(或简称“托管人”)
名称:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
建立 时间:1983年10月31日
基金托管事务 同意 文号:中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
运营 规模 :吸收人民币存款;发放短时间 、中期和长时间 借款 ;处理 结算;处理 收据 贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;经纪政府债券;从事同业拆借;提供信用证效能 及担保;代理收付款项及代理保险事务 ;提供保险箱效能 ;外汇存款;外汇借款 ;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇收据 的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;经纪和代理经纪股票以外的外币有价证券;自营外汇经纪;代客外汇经纪;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证事务 ;组织或参加银团借款 ;国际贵金属经纪;海外分支机构运营 与当地法令 答应 的一切银行事务 ;在港澳区域 的分行依据当地法则 可发行或参加 代理发行当地钱银 ;经中国人民银行同意 的其他事务 。
存续期间:继续 运营  

第二部分 托管协议的依据、用意、原则宽和 释

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开征集 证券投资基金运作管理方法 》(以下简称“《运作方法 》”)、《证券投资基金信息披露管理方法 》(以下简称“《信息披露方法 》”)、《公开征集 开放式证券投资基金流动性风险管理规则 》及其他有关法令 法规与《南边 昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。

订立本协议的用意是明确南边 昌元可转债债券型证券投资基金基金托管人和南边 昌元可转债债券型证券投资基金基金管理人之间在基金产业 的保管、投资运作、净值核算 、收益分配、信息披露及彼此 监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金产业 的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着对等 自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签定 本协议。

除非文义还有 所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同意义 。
 

第三部分 基金托管人对基金管理人的事务 监督和核查

(一)基金托管人依据 有关法令 法规的规则 及《基金合同》的约好 ,对基金管理人的下列投资运作进行监督:
1、对基金的投资规模 、投资对象进行监督。
本基金的投资规模 包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行收据 、金融债券、企业债券、公司债券、中期收据 、短时间 融资券、超短时间 融资券、次级债券、政府撑持机构债券、政府撑持债券、当地 政府债券、可转换债券(含可别离 交易可转债)、可交换债券等)、资产撑持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、守时 存款及其他银行存款)、同业存单、钱银 市场东西 、权证、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融东西 ,但需符合 中国证监会的相关规则 。
基金的投资组合比例为:本基金债券投资占基金资产的比例不低于80%,其间 投资于可转换债券的比例算计 不低于非现金基金资产的80%,股票等权益类品种 的投资比例不超过基金资产的20%;每一个 交易日日终在扣除国债期货合约需交纳 的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例算计 不低于基金资产净值的5%,其间 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法令 法规或监管机构今后 允许基金投资其他品种 ,基金管理人在实行 适当程序后,可以将其归入 投资规模 ,有关投资比例限制等遵循届时有用 的规则 执行。本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规则 。
基金管理人应将拟投资的各投资品种 的详细 规模 提供给基金托管人。基金管理人可以依据 实践 状况 的变化,对各投资品种 的详细 规模 予以更新和调整,并应及时告诉 基金托管人。基金托管人依据 上述投资规模 对基金的投资进行监督;
2、对基金投融资比例进行监督:
(1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,其间 投资于可转换债券的比例算计 不低于非现金基金资产的80%,股票等权益类品种 的投资比例不超过基金资产的20%;
(2)本基金每一个 交易日日终在扣除国债期货合约需交纳 的交易保证金后,应当坚持 不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其间 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,但基金投资可转债(含可别离 交易可转债)部分不受此限制;
(4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的悉数 基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
(5)本基金持有的悉数 权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的悉数 基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
(8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的悉数 开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的悉数 投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计 不得超过该基金资产净值的 15%;因证券市场动摇 、上市公司股票停牌、基金规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规则 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可承受 质押品的资质要求应当与基金合同约好 的投资规模 坚持 一致;本基金管理人承诺 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可承受 质押品的资质要求与本基金合同约好 的投资规模 坚持 一致,并承当 因为 不一致所导致的风险或损失;
(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;
(12)本基金持有的悉数 资产撑持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产撑持证券的比例,不得超过该资产撑持证券规模的10%;
(14)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的悉数 基金投资于同一原始权益人的各类资产撑持证券,不得超过其各类资产撑持证券算计 规模的10%;
(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金持有资产撑持证券期间,假如 其信用等级下降、不再符合 投资规范 ,应在评级陈述 发布之日起3个月内予以悉数 卖出;
(16)基金产业 参加 股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长时间 限为1年,债券回购到期后不得展期;
(18)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(19)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,算计 (轧差核算 )占基金资产的比例不低于80%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(20)法令 法规及中国证监会规则 的其他投资比例限制。
除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项还有 约好 外,因证券/期货市场动摇 、上市公司合并或基金规模改动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规则 投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规则 的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约好 。在上述期间内,本基金的投资规模 、投资策略应当符合 基金合同的约好 。基金托管人对基金的投资的监督与查看 自本基金合同生效之日起开始。
假如 法令 法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规则 为准。法令 法规或监管部门取缔上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

(二)基金托管人应依据 有关法令 法规的规则 、基金合同的约好 及本协议的约好 ,对基金资产净值核算 、基金份额净值核算 、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩体现 数据等进行复核。

(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违背 法令 法规的规则 及本协议的约好 ,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在期限 内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在期限 内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会陈述 。

(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违背 法令 法规或本协议的规则 ,应当回绝 执行,及时提示基金管理人,并依照法令 法规的规则 及时向中国证监会陈述 。基金托管人发现基金管理人依据交易程序现已 生效的指令违背 法令 法规或本协议规则 的,应当及时提示基金管理人,并依照法令 法规的规则 及时向中国证监会陈述 。

(五)基金管理人应积极合作 和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规则 时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人依照 法规要求需向中国证监会报送基金监督陈述 的,基金管理人应积极合作 提供相关数据资料和原则 等。
 

第四部分 基金管理人对基金托管人的事务 核查

(一)在本协议的有用 期内,在不违背 公平、合理原则以及无妨 碍基金托管人遵守相关法令 法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人实行 本协议的状况 进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金产业 、开设基金产业 的资金账户和证券账户、复核基金管理人核算 的基金资产净值和基金份额净值、依据 基金管理人指令处理 清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

(二)基金管理人发现基金托管人擅自移用 基金产业 、未对基金产业 实行分账管理、无合理 理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违背 法令 法规及本协议有关规则 时,应及时以书面形式告诉 基金托管人期限 纠正,基金托管人收到告诉 后应及时核对并及时回复基金管理人。在期限 内,基金管理人有权随时对告诉 事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人告诉 的违规事项未能在期限 内纠正的,基金管理人应依照法令 法规的规则 陈述 中国证监会。

(三)基金托管人应积极合作 基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管产业 的完好 性和真实性,在规则 时间内答复基金管理人并改正。
 

第五部分 基金产业 的保管

(一)基金产业 保管的原则
1、基金产业 应独立于基金管理人、基金托管人的固有产业 。
2、基金托管人应安全保管基金产业 ,未经基金管理人的合法合规指令或法令 法规、《基金合同》及本协议还有 规则 ,不得自行运用、处分、分配基金的任何产业 。
3、基金托管人依照 规则 开设基金产业 的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金产业 分别设置账户,确保基金产业 的完好 与独立。
5、除依据《基金法》、《运作方法 》、《基金合同》及其他有关法令 法规规则 外,基金托管人不得委托第三人托管基金产业 。

(二)基金合同生效前征集 资金的验资和入账
1、基金征集 期满或基金管理人宣布停止征集 时,征集 的基金份额总额、基金征集 金额、基金份额持有人人数符合 《基金法》、《运作方法 》等有关规则 的,由基金管理人在法守时 限内聘请 具有从事相关事务 资历 的管帐 师事务所对基金进行验资,并出具验资陈述 ,出具的验资陈述 应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册管帐 师签字方为有用 。
2、基金管理人应将属于本基金产业 的悉数 资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

(三)基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切钱银 出入 活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金事务 的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本基金事务 以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合 法令 法规的有关规则 。

(四)基金进行守时 存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应今世 表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券挂号 结算有限职责 公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金事务 的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金事务 以外的活动。
3、基金托管人以本身 法人名义在中国证券挂号 结算有限职责 公司开立结算备付金账户,用于处理 基金托管人所托管的包括本基金在内的悉数 基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算事务 。结算备付金的收取依照 中国证券挂号 结算有限职责 公司的规则 执行。
4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种 的投资事务 的,触及 相关账户的开设、使用的,若无相关规则 ,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规则 。

(六)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义请求 并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资历 ,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债挂号 结算有限职责 公司与银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续处理 完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。

(七)基金产业 投资的有关有价凭据 的保管
基金产业 投资的什物 证券、银行守时 存款存单等有价凭据 由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实践 有用 控制的有价凭据 不承当 职责 。

(八)与基金产业 有关的重大合同及有关凭据 的保管
基金托管人依照 法令 法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭据 。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议还有 规则 外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规则 各自保管至少15年。
 

第六部分 指令的发送、确认及执行

(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事前 向基金托管人发出版 面告诉 (以下称“授权告诉 ”),载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限规模 。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权告诉 应加盖公章并由法定代表人或其授权签署人签署,若由授权签署人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权告诉 后以电 话确认。
3、基金管理人和基金托管人对授权告诉 及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。

(二)指令的内容
指令是基金管理人在运作基金产业 时,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相关挂号 结算公司向基金托管人发送的结算告诉 视为基金管理人向基金托管人发出的指令。

(三)指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权告诉 ”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他两边 确认的方式向基金托管人发送。关于 指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但假如 基金管理人现已 撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人已收到该告诉 ,则关于 尔后 该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承当 职责 。
2、基金管理人应依照 《基金法》、《运作方法 》、《基金合同》和有关法令 法规的规则 ,在其合法的运营 权限和交易权限内,并依据相关事务 规则发送指令。指令发出后,基金管理人应及时电 话告诉 基金托管人。    
3、基金托管人在承受 指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权告诉 相符等进行表面真实性的查看 ,对合法合规的指令,基金托管人应在规守时 限内执行,不得不合理延误。
4、基金管理人应在交易完毕 后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。指令传输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所形成 的损失由基金管理人承当 。

(四)基金管理人发送过错 指令的情形和处理程序
基金管理人发送过错 指令的情形主要包括:指令要素过错 、无投资行为的指令、预留印鉴过错 等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令过错 时,有权回绝 执行,并及时告诉 基金管理人改正。对基金管理人更正并从头 发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。

(五)基金托管人依照法令 法规暂缓、回绝 执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违背 法令 法规规则 或者《基金合同》约好 ,应当不予执行,并及时告诉 基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人在基金托管人告诉 后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当回绝 执行,并向中国证监会陈述 。
基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额,确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指令,基金托管人可不予执行,但应及时告诉 基金管理人,由此形成 的损失,由基金管理人承当 。

(六)基金托管人未依照 基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益遭到 损害,基金托管人应承当 相应的职责 。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金形成 的损失不承当 任何职责 。

(七)被授权人员及授权权限的变更
基金管理人若对授权告诉 的内容进行修正 (包括但不限于指令发送人员的名单的修正 ,及/或权限的修正 ),应当至少提前1个工作日告诉 基金托管人;修正 授权告诉 的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签署人签署,若由授权签署人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权告诉 的修正 应当以加密传真的形式发送给基金托管人,同时电 话告诉 基金托管人,基金托管人收到变更告诉 后应向基金管理人电 话确认。基金管理人对授权告诉 的内容的修正 自基金托管人电 话确认后于告诉 载明的生效时间起生效。基金管理人在尔后 3个工作日内将对授权告诉 修正 的文件原件送交基金托管人。

(八)对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相关事项应当依照 本部分的规则 或其他基金管理人和基金托管人两边 书面一起确认的方式执行。
 

第七部分 交易及清算交收组织

(一)基金管理人负责选择代理本基金证券经纪的证券运营 机构。
1、选择代理证券经纪的证券运营 机构的规范 :
(1)资金雄厚,诺言 杰出 。
(2)财务状况杰出 ,运营 行为规范。
(3)内部管理规范、严厉 ,具备健全的内控原则 ,并能满足本基金运作高度保密的要求。
(4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易装置符合 代理基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息效能 。
(5)研讨 实力较强,有固定的研讨 机构和专门研讨 人员,能及时、守时 、全面地为基金提供微观 经济、行业状况 、市场走向、股票分析的研讨 陈述 及周到的信息效能 ,并能依据 基金投资的特定要求,提供专题研讨 陈述 。
2、选择代理证券经纪的证券运营 机构的程序
基金管理人依据 以上规范 进行考察后确定证券运营 机构的选择。基金管理人与被选择的证券运营 机构签定 委托协议,并依照 法令 法规的规则 向中国证监会陈述 。基金管理人应将委托协议(或交易单元租用协议)的原件及时送交基金托管人。
3、相关信息的告诉
基金管理人应及时以书面形式告诉 基金托管人基金交易单元的号码、券商名称、佣金费率等基金底子 信息以及变更状况 ,其间 交易单元租用应至少在初度 进行交易的10个工作日前告诉 基金托管人,交易单元退租应在次日内告诉 到基金托管人。

(二)基金清算交收
1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场交际 易的清算交收,由基金托管人负责依据 相关挂号 结算公司的结算规则处理 。
2、因为 基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,由职责 方承当 相应的职责 。基金管理人同意在发生以上情形时,基金托管人应依照 中国证券挂号 结算有限职责 公司的有关规则 处理 。
3、因为 基金管理人或基金托管人原因导致基金无法准时 支付清算款时,职责 方应对由此给基金产业 形成 的损失承当 相应的赔偿职责 。
4、基金管理人应保证在交收日(T+1日)10:00前基金银行账户有足够的资金用于交易所的证券交易资金清算,如基金的资金头寸不足则基金托管人应依照 中国证券挂号 结算有限职责 公司的有关规则 处理 。
5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户或资金交收账户上有足够 的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权回绝 基金管理人发送的划款指令,由此形成 的损失,由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应充沛 考虑基金托管人的划款处理时间。关于 要求当天到帐的指令,应在当天15:00前发送;关于 要求当天某一时点到账,则指令需提前2个工作小时发送,并相关付款条件现已 具备。关于 新股申购网下公开发行事务 ,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一日下班前将新股申购指令发送给托管人,指令发送时间最迟不该 晚于T日上午10:00时。
对上海证券交易所认购权证行权交易,基金管理人应于行权日15:00前将需要交给 的行权金额及费用书面告诉 托管人,托管人在16:00前支付至挂号 结算公司指定账户。
关于 中国证券挂号 结算有限职责 公司实行T+0非担保交收的事务 ,基金管理人应在交易日14:00将划款指令发送至托管人。
因基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中登公司所形成 的损失由基金管理人承当 ,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用中登深圳公司最低备付金带来的利息损失。
在基金资金头寸足够 的状况 下,基金托管人对基金管理人符合 法令 法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理延迟 或回绝 执行。

(三)资金、证券账目和交易记载 核对
基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记载 进行核对。

(四)申购、赎回和基金转换的资金清算
1、T日,投资人进行基金申购、赎回和转换请求 ,基金管理人和基金托管人分别核算 基金资产净值,并进行核对;基金管理人将两边 盖章确认的或基金管理人抉择 选用 的基金份额净值以基金份额净值布告 的形式传真至相关信息披露前语 。
2、T+1日,挂号 机构依据 T日基金份额净值核算 申购份额、赎回金额及转换份额,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人依据 确认数据进行账务处理。
3、基金托管账户与“基金清算账户”间申购实行T+2日清算,赎回实行T+3日清算。
4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则,即依照 托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转进款 )与托管账户敷衍 额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净敷衍 额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在T+3日16:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净敷衍 额时,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净敷衍 额在T+3日12:00前划到“基金清算账户”。
5、基金管理人未能按上款约好 将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户,由此发生 的职责 应由该基金管理人承当 ;基金托管人未能按上款约好 将托管账户净敷衍 额全额、及时汇至“基金清算账户”,由此发生 的职责 应由基金托管人承当 (不可抗力或基金托管人无过错的状况 除外)。
6、基金管理人应将每一个 开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账状况 并依据 基金管理人指令及时划付赎回款项。

(五)关于交易及清算交收组织 应当依照 本部分的规则 或其他基金管理人和基金托管人两边 书面一起确认的方式执行。
 

第八部分 基金资产净值核算 和管帐 核算

(一)基金资产净值的核算 和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指核算 日基金资产净值除以核算 日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应于每一个 交易日对基金产业 估值。估值原则应符合 《基金合同》、《证券投资基金管帐 核算事务 指引》及其他法令 法规的规则 。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责核算 ,基金托管人复核。基金管理人应于每一个 交易日完毕 后核算 得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以两边 约好 的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值核算 成绩进行复核,并以两边 约好 的方式将复核成绩传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年底 估值复核与基金管帐 账用意核对同时进行。
3、当相关法令 法规或《基金合同》规则 的估值方法不能客观反映基金产业 公允价值时,基金管理人可依据 详细 状况 ,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违背 《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法令 法规的规则 或者未能充沛 维护基金份额持有人利益时,两边 应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额净值估值过错 。当基金份额净值呈现 过错 时,基金管理人应当当即 予以纠正,并采纳 合理的措施防止损失进一步扩展 ;当计价过错 达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价过错 达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行布告 。如法令 法规或监管机关对前述内容还有 规则 的,按其规则 处理。
6、因为 基金管理人对外公布的任何基金净值数据过错 ,导致该基金产业 或基金份额持有人的实践 损失,基金管理人应对此承当 职责 。若基金托管人核算 的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承当 职责 ;若基金托管人核算 的净值数据也不正确,则基金托管人也应承当 部分未正确实行 复核义务的职责 。假如 上述过错 形成 了基金产业 或基金份额持有人的不妥 得利,且基金管理人及基金托管人已各自承当 了赔偿职责 ,则基金管理人应负责向不妥 得利之主体主张返还不妥 得利。假如 返还金额不足以补偿 基金管理人和基金托管人已承当 的赔偿金额,则两边 依照 各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、 因为 证券交易所、挂号 结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据过错 ,或因为 其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然现已 采纳 必要、适当、合理的措施进行查看 ,但是 未能发现该过错 的,由此形成 的基金资产估值过错 ,基金管理人和基金托管人革除 赔偿职责 。但基金管理人和基金托管人应当积极采纳 必要的措施减轻或消除由此形成 的影响。
8、假如 基金托管人的复核成绩与基金管理人的核算 成绩存在差异,且两边 经协商未能达到 一致,基金管理人可以依照 其对基金份额净值的核算 成绩对外予以公布,基金托管人可以将相关状况 报中国证监会备案。

(二)基金管帐 核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应依照 两边 约好 的同一记账方法和管帐 处理原则,分别独立地设置、挂号 和保管基金的全套账册,对两边 各自的账册守时 进行核对,彼此 监督,以保证基金产业 的安全。若两边 对管帐 处理方法存在不合 ,应以基金管理人的处理方法为准。
2、管帐 数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应守时 就管帐 数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,两边 应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和守时 陈述 的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每个月 分别独立编制。月度报表的编制,应于每个月 终了后5个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并布告 一次,于该等期间届满后45日内布告 。季度陈述 应在每一个 季度完毕 之日起10个工作日内编制完毕并于每一个 季度完毕 之日起15个工作日内予以布告 ;半年度陈述 在管帐 年度半年终了后40日内编制完毕并于管帐 年度半年终了后60日内予以布告 ;年度陈述 在管帐 年度完毕 后60日内编制完毕并于管帐 年度终了后90日内予以布告 。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度陈述 、半年度陈述 或者年度陈述 。
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在收到后应3个工作日内进行复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人在季度陈述 完成当日,将有关陈述 提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后5个工作日内完成复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人在半年度陈述 完成当日,将有关陈述 提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人在年度陈述 完成当日,将有关陈述 提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,并将复核成绩书面告诉 基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或两边 商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现两边 的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应一起查明原因,进行调整,调整以两边 认可的账务处理方式为准;若两边 无法达到 一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的陈述 上加盖托管事务 部门公章或者出具加盖托管事务 部门公章的复核定见 书,两边 各自留存一份。假如 基金管理人与基金托管人不能于应当发布布告 之日之前就相关报表达到 一致,基金管理人有权依照 其编制的报表对外发布布告 ,基金托管人有权就相关状况 报证监会备案。
 

第九部分 基金收益分配

(一)基金收益分配的依据
1、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润依据 持有该基金份额的数量按比例向该基金份额持有人进行分配。期末可供分配利润选用 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已完成 部分的孰低数。
2、收益分配应该符合 《基金合同》关于收益分配原则的规则 。

(二)基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人依据 《基金合同》的相关规则 制定。
2、基金管理人应至少于收益分配日前一个工作日将其制定的收益分配方案提交基金托管人复核,基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核,并将复核定见 告诉 基金管理人,复核通往后 基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会和基金管理人主要办公场所地点 地中国证监会派出机构备案,并及时布告 ;假如 基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达到 一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关状况 的说明提交中国证监会备案并告诉 基金管理人,在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外布告 其拟订的收益分配方案,且基金托管人有义务协助基金管理人施行 该收益分配方案,但有证据证明该方案违背 法令 法规及《基金合同》的除外。
3、基金收益分配选用 现金盈利 的方式,或者将现金盈利 按除权日经除权后的该基金份额净值主动 转为基金份额进行再投资的方式(下称“再投资方式”),投资人可以选择两种方式中的一种;假如 投资人没有明示选择,则视为选择现金盈利 的方式处理;
4、基金托管人依据 基金管理人的收益分配方案和提供的现金盈利 金额的数据,在盈利 发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。假如 投资人选择转购基金份额,基金管理人和基金托管人则应当进行盈利 再投资的账务处理。
 

第十部分 基金信息披露

(一)保密义务
基金管理人和基金托管人除为实行 法令 法规、《基金合同》及本协议规则 的义务所必要之外,不得为其他用意使用、使用 其所知悉的基金的信息,并且应当将基金的信息限制在为实行 前述义务而需要了解该信息的职工 规模 之内。但是 ,如下状况 不该 视为基金管理人或基金托管人违背 保密义务:
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2、基金管理人和基金托管人为遵守和遵守 法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、抉择 所做出的信息披露或公开。

(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人应依据 相关法令 法规、《基金合同》的规则 各自承当 相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极合作 、彼此 督促、彼此监督,保证其实行 依照 法定方式和时限披露的义务。
2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规则 的守时 陈述 、暂时 陈述 、基金资产净值布告 及其他必要的布告 文件,由基金管理人和基金托管人依照 有关法令 法规的规则 予以公布。
3、基金年度陈述 中的财务管帐 陈述 有必要 经具有从事证券相关事务 资历 的管帐 师事务所审计。
4、本基金的信息披露,应通过中国证监会指定前语 进行;基金管理人、基金托管人可以依据 需要在其他公共前语 披露信息,但是 其他公共前语 不得早于指定前语 披露信息,并且在不同前语 上披露同一信息的内容应当一致。
5、信息文本的存放与备查
基金管理人、基金托管人应依据 相关法令 法规、《基金合同》的规则 将招募说明书、守时 陈述 等文本存放在基金管理人或基金托管人的住所,并承受 基金份额持有人的查询和复制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便当 。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所布告 的内容完全一致。
6、关于 因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产净值和基金份额净值),基金管理人应及时向中国证监会陈述 ,并与基金托管人协商采纳 补救措施。不可抗力等情形消失后,基金管理人和基金托管人应及时恢复处理 信息披露。

(三)基金托管人陈述
基金托管人应按《基金法》、《运作方法 》、《信息披露方法 》和其他有关法令 法规的规则 于每一个 上半年度完毕 后60日内、每一个 管帐 年度完毕 后90日内涵 基金半年度陈述 及年度陈述 平分 别出具托管人陈述 。
 

第十一部分 基金费用

(一)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0%年费率计提。
在通常状况 下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。核算 方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每一个 月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金产业 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假期 、公休日,支付日期顺延。
在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式信件 指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更告诉 。

(二)基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常状况 下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。核算 方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每一个 月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金产业 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假期 、公休日,支付日期顺延。

(三)从C类基金份额的基金产业 上钩 提的出售 效能 费
本基金A类基金份额不收取出售 效能 费,C类基金份额的出售 效能 费年费率为0.5%。 
本基金出售 效能 费按前一日C类基金资产净值的0.5%年费率计提。 
出售 效能 费的核算 方法如下: 
H=E×0.5%÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的出售 效能 费 
E为C类基金份额前一日基金资产净值 
基金出售 效能 费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金出售 效能 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金产业 中一次性支付给各出售 机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金出售 机构,若遇法定节假期 、公休日,支付日期顺延。

(四)从基金产业 中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、从C类基金份额的基金产业 上钩 提的出售 效能 费之外的其他基金费用,应当依据有关法令 法规、《基金合同》的规则 执行。

(五)关于 违背 法令 法规、《基金合同》、本协议及其他有关规则 (包括基金费用的计提方法、计提规范 、支付方式等)的基金费用,不得从任何基金产业 中列支。
 

第十二部分 基金份额持有人名册的保管

(一)基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
1、基金征集 期完毕 时的基金份额持有人名册;
2、基金权益挂号 日的基金份额持有人名册;
3、基金份额持有人大会挂号 日的基金份额持有人名册;
4、每半年度终究 一个交易日的基金份额持有人名册。

(二)基金份额持有人名册的提供
关于 每半年度终究 一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度完毕 后5个工作日内守时 向基金托管人提供。关于 基金征集 期完毕 时的基金份额持有人名册、基金权益挂号 日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会挂号 日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金托管人提供。

(三)基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,基金管理人应及时向中国证监会陈述 ,并代为实行 保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此发生 的保管费给予补偿。
 

第十三部分 基金有关文件档案的保存

(一)基金管理人应保存基金产业 管理事务 活动的记载 、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存基金托管事务 活动的记载 、账册、报表和其他相关资料,保存期限为15年。

(二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约好 对各自保存的文件和档案实行 保密义务。
 

第十四部分 基金托管人和基金管理人的替换

(一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理事务 资料,并与新任基金管理人或暂时 基金管理人及时处理 基金管理事务 的移交手续。基金托管人应给予积极合作 ,并与新任基金管理人或暂时 基金管理人核对基金资产总值和净值。

(二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金产业 和基金托管事务 资料,并与新任基金托管人或暂时 基金托管人及时处理 基金产业 和基金托管事务 的移交手续。基金管理人应给予积极合作 ,并与新任基金托管人或暂时 基金托管人核对基金资产总值和净值。

(三)其他事宜见《基金合同》的相关约好 。
 

第十五部分 禁止行为

(一)《基金法》规则 的禁止行为。
(二)《基金法》规则 的禁止投资或活动。
(三)除依据 基金管理人的指令或《基金合同》、本协议还有 规则 外,基金托管人不得动用或处分基金产业 。
(四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得彼此 兼职。
(五)法令 法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
 

第十六部分 托管协议的变更、终止与基金产业 的清算

(一)托管协议的变更
本协议两边 当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规则 有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

(二)托管协议的终止
发生以下状况 ,本托管协议应当终止:
1、《基金合同》终止;
2、本基金替换 基金托管人;
3、本基金替换 基金管理人;
4、发生《基金法》、《运作方法 》或其他法令 法规规则 的终止事项。

(三)基金产业 的清算
基金管理人和基金托管人应依照 《基金合同》及有关法令 法规的规则 对本基金的产业 进行清算。
 

第十七部分 违约职责 和职责 划分

(一)本协议当事人不实行 本协议或实行 本协议不符合 约好 的,应当承当 违约职责 。
(二)因本协议当事人违约给基金产业 或者基金份额持有人形成 损害的,应当分别对各自的行为依法承当 赔偿职责 ,因一起行为给基金产业 或者基金份额持有人形成 损害的,应当承当 连带赔偿职责 ,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是 发生下列状况 ,当事人可避免 责:
1、不可抗力;
2、基金管理人、基金托管人依照 当时有用 的法令 法规或中国证监会的规则 作为或不作为而形成 的损失等;
3、基金管理因为 依照 基金合同规则 的投资原则投资或不投资形成 的损失等;
4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由证券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)及其收益不承当 任何职责 ;
(三)一方当事人违背 本协议,给另外一 方当事人形成 损失的,应承当 赔偿职责 。
(四)因不可抗力不能实行 本协议的,依据 不可抗力的影响,违约方部分或悉数 革除 职责 ,但法令 还有 规则 的除外。当事人延迟 实行 后发生不可抗力的,不能革除 职责 。
(五)当事人一方违约,另外一 方在职责规模 内有义务及时采纳 必要的措施,竭力防止损失的扩展 。
(六)违约行为虽已发生,但本协议可以 继续实行 的,在最大限度地保护基金份额持有人利益的条件 下,基金管理人和基金托管人应当继续实行 本协议。
(七)为明确职责 ,在不影响本协议本条其他规则 的遍及 适用性的条件 下,基金管理人和基金托管人对因为 如下行为形成 的损失的职责 承当 问题,明确如下:
1、因为 下达违法、违规的指令所导致的职责 ,由基金管理人承当 ;
2、指令下达人员在授权告诉 载明的权限规模 内下达的指令所导致的职责 ,由基金管理人承当 ,即便 该人员下达指令并没有取得 基金管理人的实践 授权(例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时告诉 基金托管人);
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,导致基金托管人执行了应当无效的指令,基金托管人承当 未审核指令的职责 ,如管理人内部管理不妥 导致指令下达人员发出无效指令,管理人也应承当 相应职责 ;
4、属于基金托管人实践 有用 控制下的基金产业 (包括什物 证券)在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此发生 的职责 应由该基金托管人承当 ;
5、基金管理人应承当 对其应收取的管理费数额核算 过错 的职责 。假如 基金托管人复核后同意基金管理人的核算 成绩,则基金托管人也应承当 未正确实行 复核义务的相应职责 ;
6、基金管理人应承当 对基金托管人应收取的托管费数额核算 过错 的职责 。假如 基金托管人复核后同意基金管理人的核算 成绩,则基金托管人也应承当 未正确实行 复核义务的相应职责 ;
7、因为 基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券挂号 结算有限职责 公司的事务 规则及时清算的,由职责 方承当 由此给基金产业 、基金份额持有人及受损害方形成 的直接损失,若因为 两边 原因导致本基金不能依据中国证券挂号 结算有限职责 公司的事务 规则及时清算的,两边 应依照 各自的过错程度对形成 的直接损失合理分担职责 ;
8、在资金交收日,基金资金账户资金首要 用于除新股申购以外的其他资金交收义务,交收完成后资金余额方可用于新股申购。假如 因此资金不足形成 新股申购失败或者新股申购不足,基金托管人不承当 任何职责 。如基金份额持有人因此提出赔偿要求,相关法令 职责 和损失由基金管理人承当 。
 

第十八部分 适用法令 与争议解决方式

(一)本协议适用中华人民共和国法令 (为本协议之用意,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾区域 法令 )并从其解释。

(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议发生 的或与本协议有关的争议可通过友爱 协商解决。但如果 自一方书面提出协商解决争议之日起60日内战 议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易 仲裁委员会,并按当时 有用 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决还有 规则 ,仲裁费用由败诉方承当 。

(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应实行 本协议的其他规则 。
 

第十九部分 托管协议的效力

(一)基金管理人在向中国证监会请求 发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应经托管协议两边 当事人的法定代表人或授权签署人签署并加盖公章,协议当事人两边 依据 中国证监会的定见 修正 托管协议草案。托管协议以中国证监会备案的文本为正式文本。

(二)本协议自两边 签署之日起建立 ,自基金合同生效之日起生效。本协议的有用 期自其生效之日起至基金产业 清算成绩报中国证监会备案并布告 之日止。

(三)本协议自生效之日起对两边 当事人具有平等 的法令 约束力。

(四)本协议正本一式陆份,协议两边 各执贰份,上报中国证监会和中国银监会各壹份,每份具有平等 法令 效力。
 

第二十部分 托管协议的签定

见签署页。
(以下无正文) 

(本页为《南边 昌元可转债债券型证券投资基金托管协议》签署页,无正文)





基金管理人:南边 基金管理股份有限公司




法定代表人或授权签字人:








基金托管人:中国银行股份有限公司




法定代表人或授权签字人:





签定 地址 :中国北京
签定 日期:     年     月    日